Fokusbereich
"Beratung & Vertrieb"

Fokusbereich "Beratung & Vertrieb"

Konzeptioneller Rahmen

Der GSN-Fokusbereich „Beratung & Vertrieb“ thematisiert regulatorische Rahmenbedingungen, ihre Operationalisierungsansätze und Praxisanforderungen im Versicherungs- und Finanzvertrieb. Darüber hinaus wird der übergreifende Erfahrungsaustausch zu aktuellen Fragestellungen gefördert.

Entlang der GSN-Dimensionen „Discuss“, „Define“ und „Develop“ werden Grundlagen- und Spezialwissen zu bspw. Offenlegungspflichten, der EU-Taxonomie sowie Klassifizierungsfragen von (Retail-)Produkten thematisiert. Darüber hinaus stehen Motivations- und Qualifikationsmöglichkeiten für den Vertrieb auf der laufenden Agenda. Insgesamt sollen Praxisimplikationen für den Beratungsprozess entstehen und werden Weiterbildungsangebote für Mitgliedsunternehmen offeriert.

Inhaltliche Schwerpunkte

Im Fokus stehen die aus der IDD und MiFID II resultierenden regulatorischen Anforderungen, bspw. im Sinne der Geeignetheitsprüfung oder der Product-Governance-Anforderungen für (Versicherungs-)Anlageprodukte. Sie thematisieren vor allem Praxisanforderungen zur Präferenz- und Profilbildung des Kunden. Aber auch darüber hinaus sollten Nachhaltigkeitsaspekte am Point of Sale hinterfragt werden. Damit verbunden sind Fragestellungen der Produktentwicklung und ein entsprechendes Produktfreigabeverfahren.